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指数基金指引公布:非宽基指数基金单一成分股权重值不超过15%

2021-01-23| 发布者: 奎文资讯网| 查看: 135| 评论: 1|文章来源: 互联网

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原题目:指数基金指引公布:非宽基指数基金单一成分股权重值不超过15% 来源于:第一财经

指数基金运作将被进一步标准。

1月22日夜间,中国证监会《公布募资证劵基金投资运行指引第三号——指数基金指引》(下称“《指数基金指引》”),自2021年2月1日起执行。

根据上位法《指数基金指引》的规定,同日夜间,上海交易所(下称“上海证券交易所”)宣布公布《上海交易所股票基金自我约束管控标准可用指引第一号——指数基金开发》(下称“《指数基金开发》”),进一步确立ETF等发售指数基金的实际管控规定。

上海证券交易所表明,近些年,依照中国证监会统一部署,上海证券交易所坚持不懈稳中有进工作中总主旋律,积极主动促进上海证券交易所基金市场产品创新发展趋势、正确引导資源合理配备、推动中国实体经济高质量发展、构建海内外销售市场数据共享公路桥梁,健全商品合理布局、服务项目战略。

上海证券交易所发售指数基金经营规模提高较快,商品日益丰富多彩,种类包含个股、债卷、产品、跨境电商、贷币,是投资人理财规划的关键专用工具和金融市场关键参加能量。截止2020年底,上海证券交易所ETF经营规模超9000亿人民币,较2019年底提高超50%。2020年全年度,上海证券交易所ETF成交量超10万亿元,在其中,权益类ETF(含跨境电商ETF)成交量做到4.76万亿,较2019年全年度增涨。

上海证券交易所本次拟定的《指数基金开发》,是融合上位法规定,进一步确立ETF等发售指数基金的实际管控规定。关键反映在下列四个层面:

一是确立《指数基金开发》的应用领域为指数基金。指数基金就是指合乎《指数基金指引》要求并在上海证券交易所发售买卖的选用彻底拷贝或取样拷贝方法开展项目投资运行的ETF和指数型LOF。

二是要求新开发指数基金标的指数品质的实际指标值。对指数基金标的指数的成分券总数、权重值遍布、指数运作時间、流通性等指标值明确提出实际规定。依据“新老用户划断”标准,《指数基金开发》实施前早已中国证监会审批或申请注册的指数基金不会受到其指标值限定。

依据《指数基金开发》第四条:基金委托人拟开发指数基金并在本所发售买卖,其标的指数为非宽基个股指数的,理应合乎下述规定:(一)标的指数的成分证劵总数不少于30只;(二)标的指数的单一成分证劵权重值不超过15%且前5大成分证劵权重值累计占有率不超过60%;(三)发布时间不短于6个月,证监会认同的指数基金,其指数发布时间规定可适度放开;(四)权重值占有率累计90%之上的成分证劵以往一年的日均成交额坐落于其所属证交所所有上市股票的前80%。

前述上述宽基个股指数,就是指选样范畴不限于特殊领域或项目投资主题风格,体现某一销售市场或某类经营规模个股主要表现的指数。宽基个股指数不会受到所述限定,但单一标的指数成分股权重值正常情况下不超过30%。

基金委托人申请办理开发债卷指数基金,其标的指数理应合乎真奈美第一款第(一)项至第(三)项规定,利率债(含国债券、地方政府债、税收优惠政策金融债)指数基金不适合上述情况规定。

三是确立指数基金开发程序流程。基金委托人向上海证券交易所申请办理开发指数基金时,要递交指数定编计划方案、指数合乎实际指标的表明及服务承诺等原材料,上海证券交易所对符合要求的申请办理出示情况属实函。

四是规定指数基金在发售前进行股票建仓,使股票基金的资产配置占比合乎相关相关法律法规、行政法规、行政规章的要求和股票基金合同书等法律文件的承诺,反映指数基金追踪指数的本质特征。

2020年7月31日,上海证券交易所向销售市场公布《上海交易所指数证劵基金投资开发指引(征求意见)》(下称《开发指引》)。

“整体看来,各界人士基础认同《开发指引》中开发指数基金的有关分配,反馈建议关键为一部分指数指标值规定。经用心科学研究,上海证券交易所对比较集中化的意见与建议开展了听取意见,包含适度放开拟开发指数基金标的指数发布时间和适度减少成分证劵流通性的规定,并健全了一部分文本描述。”上海证券交易所表明。

2021年是我党创立100周年纪念,是“十四五”整体规划稳中求进。上海证券交易所表明,该所将用心贯彻执行党的十九届五中全会精神实质,进一步紧随加速搭建新发展布局规定,健全金融体系管理体系、产品体系、组织管理体系、基础设施建设管理体系,基本建设国际性资产平台交易,更强充分发挥金融市场针对促进高新科技、资产和中国实体经济高质量循环系统的核心区功效,打造世界一流交易中心。

责编:常福强



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